一、选择题

1.证券公司申请IB业务资格应当符合的条件不包括(  )。

A.具有满足业务需要的技术系统

B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

1.D【解析】证券公司申请IB业务的资格条件之一是:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

2.回购交易通常情况下只有(  )小时,是一种超短期的金融工具。

A.6

B.12

C.18

D.24

2.D【解析】回购交易长的有几个月,但通常情况下只有24小时,是一种超短期的金融工具。

3.基金一般反映的是(  )。

A.债权债务关系

B.信托关系

C.借贷关系

D.所有权关系

3.B【解析】股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的是信托关系,但公司型基金除外。

4.假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1 000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值总额为人民币(  )万元。

A.2 200

B.2 250

C.2 300

D.2 350

4.C【解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,即基金资产净值=基金资产总值-基金负债。由题中数据可知,基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1 000=3 300(万元);基金负债=500+500=1 000(万元),所以,基金资产净值总额=3 300-1 000=2 300(万元)。

5.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的(  )。

A.跨期性

B.期限性

C.联动性

D.不确定性或高风险性

5.C【解析】联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系,规则的变动关系。

6.某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于(  )。

A.直接融资

B.间接融资

C.吸收投资

D.民间投资

6.A【解析】直接融资亦称“直接金融”,是指没有金融机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

7.普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司(  )的基础。

A.注册资本

B.负债

C.虚拟资本

D.货币资金

7.A【解析】普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金,成为股份公司注册资本的基础。

8.申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有(  )万元人民币以上的注册资本。

A.300

B.500

C.100

D.200

8.C【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件。

9.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,应不超过该上市公司股份总数的(  )。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

9.D【解析】合格境外机构投资者的境内股票投资,应当遵守中国证监会规定的持股比例和国家其他有关规定:单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份的10%;所有境外投资者对单个上市A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。

10.外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利,它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。这说明汇率风险具有(  )。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

10.B【解析】外汇风险的不确定性是指外汇风险给持有外汇或有外汇需求的经济实体带来的可能是损失也可能是营利,它取决于在汇率变动时经济实体是债权地位还是债务地位。

二、组合型选择题

1.中央银行的主要职能包括(  )。

Ⅰ.发行的银行

Ⅱ.政府的银行

Ⅲ.银行的银行

Ⅳ.流通的银行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

1.C【解析】中央银行有以下职能:发行的银行、政府的银行、银行的银行。

2.私募发行的对象有(  )。

Ⅰ.公司的老股东

Ⅱ.发行人的员工

Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.B【解析】私募发行又称不公开发行或私下发行、内部发行,是指以特定少数投资者为对象的发行。私募发行的对象有两类,一类是公司的老股东或发行人的员工,另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

3.会员制证券交易所设有的机构有(  )。

Ⅰ.董事会

Ⅱ.理事会

Ⅲ.会员大会

Ⅳ.监察委员会

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.A【解析】会员制证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设有会员大会、理事会和监察委员会。

4.下列关于股票分割与合并的说法中,不正确的是(  )。

Ⅰ.从事实上说,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降

Ⅱ.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价

Ⅲ.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股

Ⅳ.股票不论是分割还是合并,均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

4.C【解析】股票分割又称拆股、拆细,是将l股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股,是将若干股股票合并为l股。从理论上说,不论是分割还是合并,将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量,但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整,但股东所持股票的市值不发生变化。从事实上说,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降,理由:股票分割通常适用于高价股,拆细之后每股股票的市价下降,便于吸引更多的投资者购买;股票合并则常见于低价股。

5.关于政府债券的特征,下列说法中正确的有(  )。

Ⅰ.政府债券是国家信用的体现,安全性高

Ⅱ.政府债券竞争力强,市场属性好,一般仅在证券交易所上市交易

Ⅲ.政府债券收益比较稳定

Ⅳ.可以享受免税待遇

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

5.A【解析】政府债券是一国政府的债务,它的发行量一般都非常大,同时,由于政府债券的信用好、竞争力强、市场属性好,所以,许多国家政府债券的二级市场十分发达,一般不仅允许在证券交易所上市交易,还允许在场外市场进行买卖。故第Ⅱ项错误。

6.委托指令有多种形式,根据委托价格限制有(  )。

Ⅰ.高价委托

Ⅱ.市价委托

Ⅲ.限价委托

Ⅳ.低价委托

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

6.C【解析】委托指令有多种形式,根据委托价格限制有市价委托和限价委托。

7.金融自由化的主要内容包括(  )。

Ⅰ.取消对存款利率的最高限额

Ⅱ.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

Ⅲ.放松外汇管制

Ⅳ.开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.B【解析】金融自由化的主要内容包括:(1)取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化。(2)打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制,允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透,鼓励银行综合化发展。(3)放松外汇管制。(4)开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制。

8.金融风险对微观经济的影响包括(  )。

Ⅰ.增大了交易和经营管理成本

Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

Ⅲ.可能会降低部门生产率

Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8.D【解析】金融风险对微观经济的影响包括:(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失,影响着投资者的预期收益,增大了交易和经营管理成本。(2)可能会降低部门生产率和资金利用率。第Ⅱ项属于金融风险对宏观经济的影响。

9.证券交易程序中,需要开立的账户包括(  )。

Ⅰ.证券账户

Ⅱ.资金账户

Ⅲ.存款账户

Ⅳ.交易账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

9.D【解析】开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况;资金账户则用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。

10.公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。公司合并应遵循的程序为(  )。

Ⅰ.公司董事会拟定公司合并方案,订立合并协议

Ⅱ.公司股东会作出决议

Ⅲ.编制资产负债表及财产清单

Ⅳ.通知、公告债权人,办理登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.D【解析】公司合并应遵循下列程序:(1)公司董事会拟定公司合并方案。(2)订立合并协议。(3)公司股东会作出决议。(4)编制资产负债表及财产清单。(5)通知、公告债权人。(6)办理登记。

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