基金从业资格考试考点总结

第二十五章、基金管理人的合规管理

第一节、合规管理的目标和原则

1、理解合规管理的基本概念

    合规管理是一种风险管理活动,对基金管理人相关业务是否守法进行风险识别和评估处理。

2、 理解合规管理的目标:建立健全管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,确保和促进合法经营。

3、理解合规管理的基本原则

独立;客观;公正;专业;协调

第二节、公司的合规职能设置

1、 合规管理涉及的相关部门设置

2、 合规管理相关部门的合规责任

第三节、合规管理的主要内容

1、掌握合规管理的主要活动

(1)定期传达监管要求

(2)审核各部门对外签订的合同,审核部门制度

(3)根据法规和公司制度评估日常活动的合规性

(4)梳理法规,开展培训

(5)参与组织架构和业务流程再造,为新产品提供合规支持

(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司纠纷

2、投诉处理的重要性

第五节、合规风险

1、理解声誉风险的概念:基金管理人经营,管理及其他行为或外部事件导致利益相关方面对公司负面评价的风险。

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