企业制度管理研究

企业制度管理研究

建章立制，实现依法治企是每个企业实现规范化管理、精细化管理的必由之路。但许多企业的制度管理人员在工作开展过程中，对制度的理解和认识不到位，缺乏理论支持，导致企业的制度体系建设科学性、系统性、完整性存在不足。制度理论研究是企业制度管理工作的思想基础，本文通过制度理论研究，充分探讨制度的内涵、企业制度的内涵、企业制度与流程、标准、管理体系文件及其他规范性文件的关系，为企业规章制度管理工作奠定理论基础。

一制度的内涵

（一）

制度概念及溯源

制度的概念研究，对规章制度管理有基础性意义。从对制度的中文溯源来看，“制度”一词中，规范、规则、法规等含义，是其始终不变的核心内涵；从英文溯源来看，目前学术界，对于中文中的“制度”一词，一般对应的英文词汇为“system”与“institution” ，其含义均有共通之处，均有组织方式、规则、规范等含义。

政治层面，“制度”作为政治学中的一个概念，可以将“制度”理解为政治组织中约束行为的规则、规范、秩序；从文化角度，认为制度是文化的重要表现形式，是文化在社会层面的显性表达；经济学上对制度的理解，集中于制度在一个组织中的广泛习惯性与行为约束性，并探讨了制度与规则、组织的不同的；在社会学视野中，对制度的定义充分探讨了社会中人与行为规则、团体组织的关系，更加强调制度的社会行为模式属性。

综合以上四个层面，制定可以被定义为：在社会组织中，为形成稳定的组织秩序，而针对组织关系和人员行为方式所建立的运行模式和行为规则。

（二）制度体系的概念

体系，在《辞海》中，解释为由许多要素构成，具有一定条理组合成的整体，如哲学体系、中庸的理论体系；在《汉语字典》中，则解释为若干有关事物或思想意识互相联系而构成的一个整体。我们可以将体系理解为一定要素或意识按照一定秩序链接而成的一个有特定功能的整体。

根据制度及体系的概念，我们可以将制度体系理解为，在社会组织中，为形成稳定的组织秩序，而针对组织关系和人员行为方式所建立的具有特定功能、系统性的一系列运行模式和行为规则。这些模式与规则具有框架性、结构性。

二

企业制度的内涵

（一）

 企业制度的概念及构成

1、企业制度的概念

企业制度，是制度在企业这种组织中的具体表现，是制度的一个分支。对企业制度研究的理论基础来自委托代理理论、交易成本理论、人力资源激励理论和权变理论等。对于企业制度的定义，从企业管理者角度和学者角度有所不同，对企业制度的定义表述也不同。

通过对制度相关理论进一步深入探究，可发现企业制度存在广义、狭义两种概念。其中，广义的企业制度，指包括企业领导与激励、战略思想、组织结构、企业文化在内的规范要求，甚至将企业本身就视为一种制度；狭义的企业制度，主要指企业的各项管理管理条例、规章制度、标准等，是企业为了实现规范化的生产运营而规定的各种办法、规则、标准和程度，主要有包括生产管理、人事管理、供应管理、财务管理等企业各类职能制度的总和。

通过对企业制度概念的研究，我们可以将企业制度定义为：企业组织和员工在企业生产经营活动中，须共同遵守的规范经营管理行为、且具有长期普遍约束力的规定和准则。

2、企业制度构成

企业制度按照不同的维度，可以分为不同的类型。以某多元化大型企业集团为例，该集团制度按所规定内容的不同分为治理制度、党建制度、职能管理制度、专业管理制度、生产作业制度等五类；按照在企业经营管理中发挥的作用不同、地位不同分为根本制度、基本制度、重要制度、一般制度；按照层级分类，分为总部制度、专业公司制度、所属企业制度。

（二）

 企业制度体系的概念及构成

1、企业制度体系的概念

结合企业制度的定义，我们将企业制度体系定义为：为确保企业制度的形成和顺畅运转所形成的，包括制度内容体系和制度管理体系在内的一个复杂系统。其本质是包括企业各项制度，以及制度管理模式、管理程序、管理方法在内的一套能够有机运行的系统。

2、企业制度体系的构成

企业制度体系建设的本质在于建立一个统一规划、分级制定、归口管理、分工负责的制度体系。通常企业制度体系分为制度内容体系、制度管理体系两大系统：

制度内容体系是企业制度体系建设的核心工作，是制度管理的主要内容。以保障公司实施发展战略为中心，加强对制度内容体系的完善与优化，提高规章制度对企业发展的支持与保障能力是制度建设的主要目标。因此，制度内容体系是制度管理体系的管控对象。

制度管理体系是企业制度体系建设的重要工作，其管理对象为制度内容体系。以推动公司战略实现为方向，建设完善的制度体系管理机制和组织系统，进行权限划分、制定工作程序、界定管理内容和管理范围等重要事项，形成科学、规范、完整、严密的规章制度管理系统，是制度管理体系建设的主要目标。因此，制度管理体系是制度内容体系的保障、控制系统。

制度管理体系可以分为管理架构层面和管理程序层面，管理架构包括组织体系、权限划分、管理保障等，管理程序包括闭环管理程序和运行效果两个层面。

三

企业制度与企业其他规范性文件的关系

（一）

 企业制度与流程的关系

制度和流程作为企业中重要的两项管理内容，存在密切的关系。两者共同服务于企业战略与经营管理活动，同时又具备各自的功能定位。流程侧重于对企业经营管理活动全过程的体现，侧重于对工作次序、工作规范的表达；制度则侧重于对经营管理的模式、方法、基本规则进行规范，两者共同促进企业发展。流程是制度体系得以形成的重要支撑，是对企业运行程序客观现实的表达；制度依托于流程的存在，得以对各个流程、以及流程中各个环节进行管理模式的确定、形成与固化。

（二）

 企业制度与标准的关系

本文所指标准为企业标准，是对企业范围内需要协调、统一的技术要求、管理要求和工作要求所制定的标准，其范围主要包括企业在产品开发、生产过程中所需要统一的设计方法、生产方法、相关的经营管理活动的工作要求。

企业制度与标准，在企业管理体系中，分属于两个不同领域，但也存在部分交叉的领域。

第一，企业制度与企业标准各有侧重。企业制度侧重于对经营管理的方式方法进行规定；企业标准体系更侧重于对生产作业、技术和产品等事项进行规范。

第二，企业制度与企业标准的强制性不同。企业制度在企业内部，具有一定的强制性特征，其代表了公司对经营管理各项职能的基本意志，具有类法律性的强制效力；标准体系则因侧重于生产作业、技术、产品，较制度而言，推荐性、引导性大于强制性。

第三，企业制度和企业标准的组织体系存在差异。企业制度和企业标准的建设与管理，通常分属不同领域，归口于不同职能部门进行管理，相应的管理组织体系、权限与决策等，均存在不同。

第四，企业制度与企业标准相辅相成。企业制度针对企业价值链各个环节、各个领域设置，标准作为对企业经营管理更细致的要求，既可以作为制度的内容在制度中体现相应的工作标准性要求，也可以作为独立的体系，形成相应的标准体系文件。

（三）

 企业制度与管理体系文件的关系

很多企业内部建有若干管理管理体系，比较常见的如内控体系、ISO9000体系、HSE体系、合规体系等，从而形成了相应的体系文件。体系文件一般为提升企业的风险控制水平、促进管理效率的提升所设计、制定的一系列文件，包括各类手册、记录、程序文件、作业文件、操作规程等。体系文件一般根据文件类型、企业层级、所规范的相关领域等，被划分为若干层级，形成具有一定结构性的文件集合。

企业制度与管理体系文件存在一定的相似性，也各有侧重，其关系如下：

第一，管理体系文件与制度的呈现方式不同。企业制度与体系文件，作为企业管理的两种管理手段，均形成了符合自身特点的文件形式，在不同企业中，对两者的定义和形式表现也有所不同，管理方式也存在差异。

第二，企业制度与体系文件在内容上各有侧重。体系文件侧重对某项管理工作的全方位规定，其规定可以深入到相关工作的各个层级，也可以包括对流程、制度、标准等内容的规定。企业制度较体系文件相对宏观，对程序性、操作性内容的规定相对弱化。

第三，企业制度与体系文件存在一定的相似性。企业制度和体系文件均以文本的形式呈现，对企业经营管理的各方面各领域进行规定，但在部分企业实践中，尚未形成明确的切分，两者间的内容界线不够明确，导致形成一定的交集，或存在同一项内容同时存在于两个体系中，或甚至产生冲突矛盾的情况。

（四）

 企业制度与其他规范性文件的关系

规范性文件是行政机关及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织在其权限范围内，依照相关程序、针对特定事项、以特定格式制定并公开发布的文件的总称，具有在其组织权限范围内的普遍约束力，具有规范人们行为的性质。就企业而言，企业在其管理范畴内制定、发布的通知、意见、纲要、决定、会议决议、制度等内容，均可属于规范性文件范畴。在本文所指范围内，其他规范性文件指除企业制度以外的文件。

企业制度与企业其他规范性文件，具有一定差异，但是也存在转化关系。具体如下：

第一，企业制度与其他规范性文件制定目的不同。企业制度的制定，主要针对已经或需要固化的管理模式、管理经验，用于说明稳定的、基本的经营管理活动规则；其他规范性文件则主要用于部署工作、通知特定事项、说明具体问题等，具有更强的临时性、非规律性。

第二，企业制度与其他规范性文件的管理方式不同。企业制度则一般由一个特定的归口部门进行管理，其他规范性文件则可能属于不同部门的管辖范畴。在具体管理方面，对企业制度的管理方法与其他规范性文件的管理方法也有所不同。

第三，其他规范性文件的内容可以被转化为企业制度。企业制度和其他规范性文件的内容具有关联性，其他规范性文件中的内容，通过提炼所形成的管理经验和管理方法，可以企业制度的方式进行固化、承接，形成具有长久性、稳定性的管理制度。